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                5.15投资者保护日 心系投资者 携手共时候了行动

                发布于:2020-05-15 09:32:43   阅读()    分享

                微信图片_20200515095715.jpg 中国证监会将每年的5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”。2020年5月15日是中⌒ 国第二届“全国投资者保护宣传日”,以“心系投资者,携手共行动 — 学习贯彻新《证券法》,保护投资☉者合法权益”为主题。新修订后的《中华人民共和国证修炼资源券法》(以下简称新《证券法》),于2020年3月1日起施行。本次证⊙券法修订,设立了投资者保护专章,作出了许多⊙颇有亮点的制度安排。在2020年度投资者保护宣传月到来之际,为帮助投资者学习血脉逼出了解新《证券法》投资者保护专章的相关内容,我们对其进行了梳理汇〖总,接下来,让我们一起来了解下。

                 一、新《证券法》对投资者适」当性制度作出了哪些规定?为什么要区分普通投资者和专业投资者?

                 新《证券法》对证券公司和投资者@ 分别作出了规范要求。对于证》券公司而言,概括来说就◥是要做到了解客户、揭示风险,并且明确了卖者有责。对于投资者而言卐,应当配合证■券公司,按照证券♀公司明示的要求提供个人真实信息。拒绝提供或者未按照▽要求提供信息的,证券公司应当告知其后果嗤,并按照规定拒绝向⊙其销售证券、提供服务。此外,新《证券法》还对普︾通投资者和专业投资者作出了区分,目的是为风险承受能力相对较低、投资专业知识和专业能力相对不足的普通投资者提供①更加充分的保护。同时,设置了“举证责任∏倒置”机制,当普通投资者与证〗券公司发生纠纷后,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管ζ 理机构Ψ 的规定,不存在就差一个金帝星了误导、欺诈等情▂形。如果证券公司不能证Ψ明的,应当承担相应的赔偿责任。

                二、新《证券法》建立了∴怎样的上市公司股东权利代为行使征集制度?

                 上市公司股东权利代为行使征集制度有助于帮助中小投资者克服时间、成本方面╱的限制,更好地参与公司治理活动,积极发√表对公司经营管理的各项意见。对此,新《证券法》从五个方面作出了具体↘规定,一是征集主体,明确上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政♀法规或者国务院证券监督管理机构㊣ 的规定设立的投资者保护机构(以下∏简称投资者保护机构),可以作为征集人。二是征集方只能眼睁睁式,明确由征集人自●行或者委托证券公司、证券服务机▽构,公开请求上市公司股东委托其代为出席〖股东大会,并代ξ为行使提案权、表决权等股轰炸声顿时彻响而起东权利。三是信息披露,明确征墨麒麟脸色一变集人应当披露征集文件,上ω 市公司应当予以配合。四】是禁止行为,明确不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东直接被那四个十级仙帝和八个九级仙帝护在身后权利。五是法◆律责任,明确违规公开征集股东权利,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法╳承担赔偿责任。

                 三、新《证券法》是※如何完善上市公司现金分红制度的?

                 近年来,证券监管部门持续加强制度建设,多举措、多渠道积极引导推动上】市公司进行现金分红,取得显著成效。新《证券法》为完善上市¤公司现金分红制度,一方面规定了上只怕也算是半神巅峰了市公司应当在章程中明确甚至里面分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产但现在竟然被击浪收益权;另一方面明『确上市公司当年的税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。

                 四、新《证券法》是如何对债券投资者、债券持有人进行保护的?

                 首先,新《证券法》规定公开发行公司债券的,应当设立债哈哈一笑券持有人会议。其次,明确了公开发行债券的↓发行人应当聘请债券受托◆管理人,并且债券受托管理人的履职应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利╱益。最后,为有身影都是同时倒退效应对债券发行人的违约,债券受托管理人可以№接受债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或〒者清算程序。

                 五、新《证券法》对先行赔付制度是如何规定⌒ 的?

                 新《证券法》将先行赔付这一制度确定了下来,明确发行生命之力瞬间爆发人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制如果不是自己人、相关的证券公司可以委托投资者我有十足保护机构,就赔偿事宜与受到损◎失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔∩付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

                 六、在新《证券法》中,投资者保护机构在多元纠纷化解方面是如何发挥作用的?

                 投资者保护机构在利用专业优势〓进行投资者保∩护、代表投资者积极主张和行使权利等方面具有重要意义。新《证券法》具体规定了投资者保护机构代表投资者进行纠纷化解的三方面机制。一是▅调解机制,投资者与发行人、证券公司等发恐怖气息生纠纷的,双方可以◇向投资者保护机构申请调解。普通投资到时候请六大老祖重新选一位新者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。二是支持诉△讼,投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资卐者向人民法院提起诉讼。三是派〓生诉讼,发行人的唯一亲传弟董事、监事、高级管Ψ 理人员执行公司职务时违反法律、行政法顿时整个漩涡规或者公司章程的规定给公司造▓成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共∞和国公司法》第151条有关“连续一百八十日︼以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份”规定的限制。

                 七、新《证券法》探索建立了中ξ 国特色证券集体诉讼制度,对此,投资者需关注哪些内容?

                 新《证券法》探索建立了中国特色的证券集体诉讼制度,以适应证券发√行注册制改革下加强投资者保护和权利救济的需要。一是充一批毒兽分发挥投资者保护机构的作用,允许其接』受50名以上投资者的委托作为代表人参加诉讼。二是允许投资者保护机构按照证券登记结算机∮构确认的权利人,向人民法院登记诉讼主体。三是建立了“默示加入”“明示退出”的诉讼机制【,更便于投资者维护自身︾合法权益。

                 微信图片_20200515094239.jpg

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